![Silvergate Capital Corp đồng ý trả 63 triệu USD để dàn xếp với các cơ quan quản lý liên quan đến cáo buộc rửa tiền](https://coins97.com/wp-content/uploads/2024/07/Thiet-ke-dau-tien-cua-toi-12-1024x585.png)
Theo Odaily, Silvergate Capital Corp, công ty mẹ của Ngân hàng Silvergate, đã đồng ý trả 63 triệu USD để dàn xếp với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Cục Dự trữ Liên bang và Cục Bảo vệ Tài chính và Đổi mới California (DFPI). Các cơ quan quản lý này cáo buộc công ty không duy trì được một chương trình chống rửa tiền phù hợp và đưa ra các thông tin sai lệch về hiệu quả của chương trình.
Cục Dự trữ Liên bang đã áp dụng một khoản phạt 43 triệu USD, trong khi cơ quan quản lý California áp dụng một khoản phạt 20 triệu USD, lưu ý rằng ngân hàng có những thiếu sót trong việc theo dõi các giao dịch nội bộ. SEC cũng áp dụng một khoản phạt 50 triệu USD, nhưng không dự kiến sẽ làm tăng tổng số tiền phạt. SEC cho biết bất kỳ khoản phạt nào mà Silvergate phải trả có thể được bù trừ bởi số tiền mà họ trả cho các cơ quan quản lý ngân hàng, và thỏa thuận dàn xếp vẫn cần sự chấp thuận của tòa án.
SEC cũng cáo buộc các cựu giám đốc điều hành của Silvergate. Cựu CEO Alan Lane và cựu COO Kathleen Fraher đã đồng ý dàn xếp, trong khi cựu CFO Antonio Martino phủ nhận các cáo buộc liên quan.